我國證監會審核及監督制度執行效力探討——基于基金管理公司注冊審核的博弈分析

作者：徐維軍,關雪偉

摘要：我國各地方證監機構的敬業履職對切實落實國家證監會保護投資者權益的各項監督制度具有重要的作用。本文采用主觀博弈模型,以我國基金管理公司申請注冊階段各博弈方為主體進行分析,結果表明媒體、投資者及我國證監會對地方監督機構的監督和激勵,有助于我國證監會各項監督制度的落實;并基于博弈分析結果,提出建立地方監督機構互評機制、強化各方媒體和投資者對地方監督機構的監督意識,從而督促地方監督機構制定完善的激勵約束機制,并減少其工作人員的敬業成本。

發文機構：華南理工大學工商管理學院

關鍵詞：基金管理公司監督制度執行效力主觀博弈互評機制fund management companysupervision systemexecutive effectsubjective gamepeer review mechanism

分類號： F830.2[經濟管理—金融學]